الالتزام

الالتزام

‬‬ ‫موعد انعقاد الدورة‬ : تعقد عند اكتمال العدد

أهمية الدورة

شهادة مسؤول الالتزام المعتمد

‬ الهدف العام

إكساب المتدربين المعارف والمهارات والاتجاهات التى تمكنهم من القيام بمهام مسئول الالتزام

الأهداف التفصيلية

توضيح مهام ومسئولية ادارة الالتزام
معرفة مخاطر عدم الالتزام بتطبيق الانظمة والتعليمات
معرفة إنشاء بيئة ثقافة الالتزام في المؤسسات المالية والمهن غير الماليه المحددة
تجنب المخالفات ومعرفة كيفية كشفها والتي في حال حدوثها قد تؤدي الى المسائلة القانونيه بالاضافة الغرامات وكخاطر السمعة
فهم متطلبات البرنامج الرقابي للالتزام المبني على المخاطر
معرفة وضع سياسة الالتزام وخطة الالتزام المبنية على المخاطر
معرفة كيفية تطوير السياسات والاجراءات والضوابط الداخلية

محاور الدورة

1.
   تعريف وظيفة الالتزام
2.
   أهداف وظيفة الالتزام
3.
   مبادئ الالتزام
4.
   مفهوم الاستقلاليه لوظيفة الالتزام
5.
   مخاطر عدم الالتزام
6.
   ثقافة الالتزام
7.
   مسئولية وظيفة الالتزام
8.
   المتطلبات الوظيفيه لمسؤول الالتزام
9.
   واجبات مسؤول الالتزام
10.
   مسئوليات مجلس الادارة بشأن الالتزام
11.
   مسئوليات الادارة التنفيذيه بشأن الالتزام
12.
   متطلبات الالتزام بالمؤسسات الماليه والمهن غير الماليه
13.
   برنامج الالتزام الرقابي في المؤسسات الماليه/ الاعمال والمهن غير الماليه المحددة
14.
   الفاتكا
15.
   مبادئ بازل
16.
   قوائم الحظر الصادرة من مجلس الامن
17.
   محددات الاوفاك
18.
   متطلبات الالتزام في المصارف
19.
   متطلبات الالتزام في شركات التأمين
20.
   متطلبات الاتزام في شركات التمويل
21.
   متطلبات الالتزام في شركات الصرافة
22.
   متطلبات الالتزام في الجمعيات الخيريه
23.
   خطة الالتزام السنويه المبنيه على المخاطر
24.
   تقارير الالتزام
25.
   العلاقه بين إدارة الالتزام والادارات الاخرى والمؤسسات الماليه / غير الماليه
26.
   دور الجهات الرقابية في تفعيل وظيفة الالتزام

الفئة المستهدفة

الماليين وغير الماليين

محمد فلاته

مسؤول التزام ومدرب معتمد للجرائم الماليه نائب رئيس لجنة الجرائم الماليه لشركات التمويل عضو لجنة مكافحة الاحتيال السعودية عضو لجنة مكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب الامركيه عضو لجنة التنميه الاجتماعية الاهليه